建立健全合规计划的技术驱动战略

“货代行业是全球供应链的关键，确保正确货物到达正确地点。”- Matthew S. Axelrod，美国工业与安全局（BIS）出口执法助理部长。

货代和报关行是国际贸易的核心，负责管理复杂的海关手续、出口控制和监管规定。这一关键角色不仅支持全球贸易的流通，还维护着全球贸易监管体系的完整性。

稳健的合规计划为何重要

如今，BIS 和美国国务院等机构正在严密关注货运代理对于严格合规标准的遵守情况。这些监管机构不仅仅是在执行规定，还积极审查货运代理，确保施行完整的合规计划。

他们对被发现不合规的企业，会毫不犹豫地施加巨额罚款和处罚。例如，2023 年 4 月，BIS 对一家违反出口法规的技术公司处以创纪录的 3 亿美元罚款，这突显了不合规对企业造成的重大财务风险。

强大合规计划的关键原则

为符合监管机构制定的严格标准，货运代理应遵循 BIS 要求的关键原则 ，制定有效的合规计划：

1. 拥有强大而持续的 管理承诺。要建立和维持有效的计划，高级管理层必须
   • 公开支持合规政策和程序。
   • 提供足够的合规资源。
   • 支持出口合规培训和定期会议。
2. 通过经常进行风险评估，识别并减少贵组织的潜在漏洞 。
3. 拟定并实施关于管辖权、税则、许可和筛查的出口授权程序。这对于防止贵组织出口未经授权的物品并面临出口处罚至关重要。
4. 指派个人在记录保存的职责，确保符合 EAR § 762.4 的程序要求。
5. 为所有参与出口业务的员工（包括支持人员）提供培训，以了解最新法规，并与其他出口合规从业人员建立联系。
6. 定期进行审核，以衡量程序的执行情况并确定需要改进的地方。
7. 实施处理合规问题的程序，包括如何防止违反出口规定，以及发现违规时如何采取纠正措施。
8. 无论是首次拟定出口合规计划 (ECP)，还是维护 ECP ，都要确保手册保持最新并与公司情况相关。

利用 ComplianceWise 建立健全的合规计划

在此情况下，技术成为不可或缺的盟友。通过完善的技术支持，一个健全的合规计划能自信且精准地应对全球贸易的复杂性。

ComplianceWise 是一个创新的解决方案，可将合规管理无缝集成到您的日常运营中。ComplianceWise 专为全球贸易的复杂性量身定制，简化了合规要求的“内容”、“人员”和“地点”，轻松而准确。

ComplianceWise 如何将高级合规检查整合到物流工作流程中：

商品风险评估

ComplianceWise 对所有订舱和货运进行全面的商品风险评估。此项功能由 BorderWise 提供支持，成为海关和边境合规的完整数据库和参考工具，用于评估与军用物资、双重用途以及其他受控贸易货物类别的相关合规风险，例如由濒危野生动植物种国际贸易公约（CITES）管辖的货物类别。

BorderWise 提供最新的全球贸易法规、税则简码和贸易协定规则，使跨辖区合规变得更加容易。一旦发现风险，系统可立即提供相关的进出口合规规范，帮助物流人员迅速做出明智的决策。

被拒贸易方筛查和国家/地区检查

通过 ComplianceWise，被拒贸易方筛查和国家/地区检查集成在每笔工作上以单一简化视图显示。这一功能对于防止无意中参与违禁交易至关重要。主要功能包括：

• 记录合规决策 ：用户可以直接在工作中记录关键的合规决定和相关备注，创建清晰的审计轨迹。
• 合规风险审查 ：系统提示用户在执行限制操作前审查工作单的合规风险因素，确保考虑所有潜在风险。
• 阻止和改写行动 ：ComplianceWise 可在发现风险时避免执行受限操作，但授权用户可以在必要时改写这些设定，确保决策进行的灵活性。
• 审计可追溯性 ：当海外资产控制办公室（OFAC）或 BIS 等监管机构进行审计时，ComplianceWise 提供工作单层级的详细可追溯信息，证明所遵循的合规流程。

全面的合规可见性

ComplianceWise 合规风险选项卡提供了与工作相关的所有风险因素的整体视图。这些汇总数据可确定工作的整体合规风险状况，让用户对风险水平的评估一目了然。其中包括：

• HS 编码：系统将这些编码与合规数据库进行核对，以识别与军用物资、两用物品和其他受控货物有关的风险。
• 被拒贸易方筛查状态：系统提供参与工作的所有各方的筛查情况，确保没有被禁止的单位实体参与其中。
• 禁运国家 ：ComplianceWise 标记与工作相关的任何禁运国家，从而增加另一层风险评估。

详细的合规日志和报表

ComplianceWise 不仅帮助识别和管理风险，还能提供强大的日志记录和报表功能，对于维护合规至关重要：

• 合规日志：系统记录工作单合规状态的每一次更改，包括由谁做出决定以及何时做出决定，提供合规流程的完整记录。
• 高级管理层报告 ：ComplianceWise 可生成相关报表，聚焦在计划货运和离港货运的合规风险，详细记录已经执行的评估，并突显风险尚未解决的任何部分。

让合规管理成为您的竞争优势

当今的监管环境要求采取积极主动的综合方法来管理合规风险。货运代理必须从将合规视为一个外围问题，发展成为其业务战略的核心要素；同时了解与客户合作确保整条供应链的整体合规，是保护所有相关单位的重要关键。

通过集中化合规风险管理并确保充分的审计准备，您可以将合规管理从一个潜在的负担，转变成为强化卓越业务和应变能力的驱动力。

选择 ComplianceWise 保障您的运营、保护您的声誉，并在监管日益严苛的大环境下取得成功。